职务犯罪案件如何突破、如何取证?

发布时间:2018-12-25 16:13:02

收集证据是职务犯罪侦查工作的核心内容。证据是刑事诉讼的基石,整个刑事诉讼的过程实际上就是发现、收集、审查、判断和运用证据的过程。

《刑事诉讼法》第四十八条规定:可以证明案件事实的材料都是证据。

取证思路是侦查思路的核心,直接形成办案的思维定势和侦查工作模式。侦查的目的在于查明案件事实,侦查的任务主要表现为发现、收集和固定证据。所以,取证思路决定侦查套路。

一个好的侦查思路是我们更有效率的查明职务犯罪事实真相的保证。

 

问题一:为什么要调整取证思路?

(一)职务犯罪的证据显现出与普通刑事案件不同的特点

1.犯罪构成的特殊性

主体的特定性——国家(机关)工作人员;

客体的多元性——危害公共利益玷污职务廉洁性;

行为的标识性——利用职务之便;

情节的法定性——定罪量刑与数额、后果相适应。

2.侦查方式的特殊

立案前初查已能确定有罪;

立案时可以判定罪名;

侦查起点是由人到事;

3.证据形态的特殊性

主观证据多于客观证据;

证据总量少;

证据变化多;

(二)刑事证据新规则对职务犯罪证据体系提出新要求

1.证据裁判原则的确立。从证据标准上对职务犯罪案件证据的质(确实)和量(充分)提出了更为严格的要求。

证据标准:犯罪事实清楚,证据确实充分。

——所谓的“犯罪事实清楚”:就是要求对定罪量刑有意义的事实(基本、关键)查清楚。

——所谓的“证据确实充分”:就是要求利用确实的证据构成一个完整的证据体系,对被害人实施了犯罪行为的证明达到了唯一性和排他性。

《刑事诉讼法》第五十三条规定:证据确实、充分,应当符合以下条件:“ (一)定罪量刑的事实都有证据证明;(二)据以定案的证据均经法定程序查证属实;(三)综合全案证据,对所认定事实已排除合理怀疑。”

2.非法证据排除规则的确定。证据合法性举证责任的明晰;法庭对取证行为的程序性审查和侦查人员出庭作证义务的明确,对规范化办案提出了更严格的要求。

3.量刑规范化对证据的新要求。不仅细化了取证内容,而且使取证活动扩展到案件事实以外。

4.取证双轨制的挑战。新刑诉法规定律师辨护时段提前至侦查阶段。第四十一条规定了辩护人的调查取证权和申请取证权。

(三)适应以审判为中心的诉讼制度改革

1.以审判为中心

就是以审判的司法标准为中心,以庭审活动为中心。就侦查而言,就是要求侦查的成果必须经得起庭审质证的检验。

第一,整个诉讼程序要围绕审判展开。侦查必须以能够对犯罪嫌疑人定罪处罚为工作目标,因为审判机关行使最终定罪量刑权。

第二、庭审时审判的关键和决定性环节,是审判中心的中心。一切证据必须经过法庭质证才能做为定案根据。庭审必须实质化。

第三、侦查和起诉都要为审判服务,侦查结案标准要与判决证据标准一致。

2.侦查思维要与审判思维求同

司法三段论:以法律规定为大前提;以证据事实为小前提;确定被告人有罪并处以刑罚。

3.注重程序事实的固定

权利告知,强制措施,侦查措施,律师权力保障均应全程留痕,笔录加文书。

证据收集合法性证明,同步录音录像;证据体例符合形式要件。

4.注重侦诉配合构建大控方体制

公诉引导侦查取证,移送起诉前;

公诉提前预审,在起诉和审判阶段继续完善证据体系,侦查人员出庭作证。

问题二:怎样构建两维证据体系的思路?

(一)时空证据体系。

时空证据是指具有时间和空间特征的证据形态。时空证据体系是指证明发生在特定时间片断里,特定空间条件下犯罪行为发生、发展过程的证据体系。

传统证据理论归纳了犯罪事实应具备的七项内容:

何人:犯罪案件为何人所为

何动机目的:犯罪起因、犯罪心理状态

何时:案件发生时间

何地:犯罪现场

何手段:犯罪行为特征

何行为:犯罪客观要件

何结果:犯罪危害

时空证据体系呈现出四大特点:

一是能反映时空条件下犯罪的过程;

二是能反映案件证据的自然状态;

三是所呈现出的是案件的客观事实;

四是从自然次序看是一个线形的证据体系,自始至终是以片断证据组合成完整的案件事实。

但这种证据的缺陷也是显而易见的:第一,难以反映犯罪人的主观罪过。第二,难以反映体现犯罪特点的选择性要素。第三,不能全面反映影响量刑的全部情节。因为职务犯罪定罪量刑对上述三方面要求较高,所以上述缺陷在职务犯罪案件证据体系构建过程中显得尤为突出。

(二)要素证据体系

要素证据:是以证据内所包含的对定罪量刑有直接影响的元素为标准的证据形态,按照“定罪量刑的事实都有证据证明”的标准要求,要素证据体系,就是按照特定罪名的法定犯罪构成要件(包括共同要件和选择要件)和量刑情节,对必备的证据元素进行有机排列的证据体系。

什么是要素证据?即:犯罪构成事实证据(常规要件、选择要件);程序事实证据(管辖、立案、强制措施等);量刑事实证据(犯前事实、犯中事实、犯后事实)。

要素证据体系应包含三个方面的内容:

第一、犯罪构成要件及对于定罪相关的特殊选择要件事实的证据。如:职务犯罪中的特殊主体及其职权运行规则,涉及罪与非罪的犯罪数额、特定时间、法定手段等。

第二、影响量刑的事实、及其证据,不仅包括犯罪过程中的手段情节、后果情节,还包括犯罪后的表现情节,以及犯罪人身份及既往犯罪记录等情节。这些情节应有证据加以证明。

第三、侦查行为的程序事实,包括管辖、立案、强制措施、侦查措施、诉讼时限、权利保障等均应在相关法律文书中准确记载,且符合相关法律规定。

特点在于弥补了时空证据体系的不足:一是证据内容上主观证据与客观证据相互印证;二是证据形态上表现为对证据内容的抽象化、条理化;三是要素证据形成的案件事实更符合法律真实,是根据证据可采性原则,以证据的证明力印证案件事实;四是从逻辑结构看是一个环型的证据体系,是对犯罪嫌疑人定罪量刑不可或缺的证据构成的事实。

(三)时空证据与要素证据的关系

时空证据与要素证据是在一体化的证据结构中,按不同角度对其证明内容进行的体系化组合,不是两类或两组证据。二者在逻辑上是外延与内涵的关系,时空证据是外延,而要素证据是内涵。通过“七何”看过程,把握“要素”看作用。

“七何”加“三要素”使两个证据体系统一于一个案件证据结构中,相互印证、相互检验,从而使职务犯罪案件的事实更鲜活、更明晰、更准确、更严谨。

问题三:证据收集规范化都有那些方法?

职务犯罪案件侦查工作中的证据收集规范化是执法规范化的应有之意。取证思路必须引导取证方式和方法的转变,否则思路对办案实践的指导作用就无从体现。按照两维思路收集证据,在办案方式和方法上要做哪些调整和创新呢?根据近年来办理重大职务犯罪案件的实践经验:

(一)立案论证——凡事预则立

第一,确定案件是否由检察机关管辖,是否本院管辖;

第二,确定嫌疑人是否具有犯罪嫌疑;

第三,确定案件性质、类型;

第四,研究相关法律规定;

第五,确定取证范围;

第六,办案风险评估。

1.书证调取不规范:书证登记遗漏或错误;书证修改不作解释,真实性不作鉴定;收集的书证关联性不强;收集的书证不全面;主体身份证明不规范;情况说明出具不规范。

2、言词证据常见问题:侦查人员不能全程在场或侦查人员代签名;提押证记载内容与讯问笔录不能一一对应;讯问笔录内容高度重复;讯问同步录音录像的问题。

(二)侦查计划——以取证为核心

应围绕获取和收集犯罪证据这个核心进行。首先应按两维思路,确定具体案件收集证据的方向,特别是必备证据应有哪些;其次要研究从哪里取得;再次才是研究如何取得。

(三)收集印证——边收集边固定

鉴于职务犯罪案件的侦查难度,收集证据必须是提取、核对、固定一气呵成,否则就会变数无穷、遗患无穷。边收集、边固定,不断巩固办案的阶段性成果,积小胜为大胜、减少重复劳动,提高办案效率。

要特别注意收集三类证据:

电子证据:如电子账簿、声像资料等。

衍生证据:如攻守同盟、转移赃物、销毁物证,畏罪潜逃等活动的证据。

排他证据:防止犯罪嫌疑人辩解的证据。

(四)梳理补证——建立预审制度

职务犯罪侦查工作中设置预审环节非常必要。首先用“环环相扣法”;再用“对号入座法”。

对于缺失部分抓紧补充;对于处于变化状态的言词证据抓紧稳定;对于薄弱的证据环节抓紧补强;对有疑问瑕疵的证据及时补正;对非法证据及时排除纠正。

(五)结案认定——构建证据体系

一是程序审查:对侦查行为进行回溯式审查,在侦查措施、强制措施、权利保障、侦查时限等方面有无遗漏或失误。

二是排除伪证:办案证据中可能存在伪证或证据间存在矛盾,要在结案环节通过证据印证,予以排除,保证定罪结论的唯一性。

三是逻辑判定:使事实认定以证据为根据,以法律为准绳,合情、合理、合规、合法。

来源:纪检监察实务 孙金才